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第1776章 FSA也是个讲人情的地方(4 / 8)

用一种近乎学术讨论的平实语气,阐述私募基金行业,尤其是初创期基金,在lp背景核查上面临的实际困难与普遍做法。

引用fsa的相关指引条文,指出指南针的操作“在程序上符合行业通行标准”,同时坦然承认“在基于风险的本源审查深度上,有提升空间”。

将基金形容为一个“不幸被个别问题lp卷入的、本身运作规范的投资载体的倒霉蛋和委屈鬼”,详细说明了事件发生后基金采取的一系列整改措施,聘请独立合规顾问、全面修订尽调流程、与监管机构保持密切沟通等等。

语气从容不迫,引用的法规准确,给出的解释逻辑严密,既表明了合作态度,又守住了基金“并非故意或重大过失”的底线。

而斯塔克律师则从法律角度提供支撑。

慢条斯理地援引案例,解释“合理注意义务”的边界,强调“无法预见”与“明知故犯”之间的区别。

当那位女委员斯科特尖锐地追问,如果最终证实王铮的资金确实涉黑,基金是否准备承担相应后果时,斯塔克没有回避,而是清晰地列出了几种可能的法律路径及基金的应对预案,语气沉稳的就像做过了十遍的试卷。

“如果确有证据表明基金在引入该笔资金时存在重大过错,我们不会回避责任。”

“但目前,所有证据都指向这是一起独立的、利用基金架构的欺诈行为,基金本身亦是受害者。我们正在采取一切必要措施,保护其他lp的合法权益,并配合贵机构厘清事实。”

韩远征坐在一旁,看着斯塔克和安德鲁一唱一和,一个精准强硬,每一句都像在搭建一道坚固的逻辑防线,甚至搬出几年前几个类似案件的最终裁决要点,来驳斥或澄清委员某些过于宽泛或严厉的推定。

一个更灵活,也更善于把握气氛,从商业实务角度化解攻势,该低头低头,该服软服软,一手以退为进玩得风生水起,让提问的奥布莱恩也不时的和其他两人低头商量。

心中那份紧张不知不觉消散了大半,取而代之的是一种奇异的感悟。

他第一次如此清晰地意识到,所谓的“危机处理”,并非低声下气的哀求,也非针锋相对的对抗,而是在规则框架内,用专业、逻辑和事实,搭建起一道虽然被动但足够坚固的盾牌。

同时,在恰当的时机,流露出恰到好处的“诚恳”与“遗憾”。

听证会持续了近两个小时。结束时,奥布莱恩合上面前的文件夹,脸上依旧没什么表情,只是点了点

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